Verordnung zur Ausgestaltung der Prüfungen nach § 32f des Wertpapierhandelsgesetzes bei Schwarmfinanzierungsdienstleistern nach der Verordnung (EU) 2020/1503
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Inhalt
- Eingangsformel
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Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften
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Abschnitt 2 Prüfung
- § 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
- § 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
- § 5 Prüfungsbeginn
- § 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
- § 7 Auslagerung
- § 8 Prüfungen nach § 32f Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
- § 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
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Abschnitt 3 Prüfungsbericht und Fragebogen
- § 10 Umfang der Berichterstattung
- § 11 Darstellung der Schwarmfinanzierungsdienstleistung und Pflichten
- § 12 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
- § 13 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
- § 14 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
- § 15 Schlussbemerkung
- § 16 Prüfer; Unterschrift
- § 17 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
- § 18 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
- § 19 Berichtsentwurf
- § 20 Erläuterung des Prüfungsberichts
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Abschnitt 4 Schlussvorschriften