Inhaltsübersicht FinVermV

📖

Abschnitt 1

Sachkundenachweis

§ 1	Sachkundeprüfung
§ 2	Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss
§ 3	Verfahren
§ 4	Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen
§ 5	Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Abschnitt 2

Vermittlerregister

§ 6	Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister
§ 7	Eintragung
§ 8	Zugang

Abschnitt 3

Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung

§ 9	Umfang der Versicherung
§ 10	Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens

Abschnitt 4

Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten

§ 11	Allgemeine Verhaltenspflicht
§ 11a	Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
§ 12	Statusbezogene Informationspflichten
§ 12a	Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen
§ 13	Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten
§ 14	Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung
§ 15	Bereitstellung des Informationsblatts
§ 16	Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
§ 17	Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung
§ 17a	Offenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung
§ 18	Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
§ 18a	Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation
§ 19	Beschäftigte

Abschnitt 5

Sonstige Pflichten

§ 20	Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern
§ 21	(weggefallen)
§ 22	Aufzeichnungspflicht
§ 23	Aufbewahrung
§ 24	Prüfungspflicht
§ 25	Rechte und Pflichten der an der Prüfung Beteiligten

Abschnitt 6

Ordnungswidrigkeiten

§ 26	Ordnungswidrigkeiten