Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz

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Inhalt

• Eingangsformel
• Inhaltsübersicht
• Abschnitt 1 Einreichungsverfahren, Rechtsträgerkennung, Kreditanzeige

  • § 1 Einreichungsverfahren
  • § 2 Rechtsträgerkennung
  • § 3 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 12 und Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
• Abschnitt 2 Anzeige von Personen

  • § 4 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 5 Lebenslauf als Anlage zu den Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 6 Erklärungen nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 7 Bestätigung durch das anzeigende Wertpapierinstitut
  • § 8 Führungszeugnis der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
  • § 9 Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen
  • § 9a Anzeigen nach § 66 Absatz 3 und 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 10 Ersatzperson im Verhinderungsfall
  • § 11 Anzeigen nach § 67 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
• Abschnitt 3 Tätigkeit im Drittstaat und Auslagerungen

  • § 12 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 13 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 13 des Wertpapierinstitutsgesetzes (wesentliche Auslagerungen)
• Abschnitt 4 Beteiligungsanzeigen, Vereinigungsanzeige

  • § 14 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 oder nach § 67 Absatz 3 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 15 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 9 oder Absatz 4 Nummer 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 16 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 14 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 17 Mitteilung über Unterlagen nach § 76 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes durch Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
• Abschnitt 5 Erlaubnisverfahren

  • § 18 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach Artikel 2 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 in Verbindung mit der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943 bei Anträgen auf Erlaubnis nach § 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes
• Abschnitt 6 Finanzinformationen und Meldungen nach der Verordnung (EU) 2019/2033

  • § 19 Einreichung von Finanzinformationen nach § 66 Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes bei der Deutschen Bundesbank
  • § 20 Einreichung von Millionenkreditanzeigen nach § 66 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes
  • § 21 Meldungen nach Artikel 54 oder Artikel 55 der Verordnung (EU) 2019/2033
  • § 22 Inkrafttreten
  • Anlage 1 (zu den §§ 4 und 10) Formular WpI-PV Anzeige über Personelle Veränderungen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz
  • Anlage 2 (zu § 11 Absatz 1 und § 18 Absatz 5) Formular WpI-NT Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
  • Anlage 3 (zu § 11 Absatz 2) Formular WpI-BG Beteiligungen von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen
  • Anlage 4 (zu § 6 und § 18 Absatz 5) Formular WpI-ZM Angaben zur Zuverlässigkeit und Mindestzeit gemäß Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943
  • Anlage 5 (zu § 12) Formular WpI-ZD Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat
  • Anlage 6 (zu § 14) Formular WpI-AB Aktivische Beteiligungsanzeige
  • Anlage 7 (zu § 14 Absatz 4) Formular WpI-KB Darstellung komplexer Beteiligungsstrukturen
  • Anlage 8 (zu § 15) Formular WpI-PB Passivische Beteiligungsanzeige
  • Anlage 9 (zu § 19) Formular WpI-GVWI Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Gewinn- und Verlustrechnung –
  • Anlage 10 (zu § 19) Formular WpI-STWI Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Vermögensstatus –
  • Anlage 11
  • Anlage 12
  • Anlage 13
  • Anlage 14
  • Anlage 15
  • Anlage 16
  • Anlage 17
  • Anlage 18
  • Anlage 19
  • Anlage 20
  • Anlage 21
  • Anlage 22
  • Anlage 23
  • Anlage 24
  • Anlage 25
  • Anlage 26
  • Anlage 27
  • Anlage 28
  • Anlage 29
  • Anlage 30
  • Anlage 31
  • Anlage 32
  • Anlage 33